D上市公司未经法定机关核准擅自公开发行证券针对此种情况有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责-X题卡

以下关于证券发行的说法错误的是

公开发行的证券都需经过国务院证券监督管理机构核准，非公开发行的证券无须核准甲公司向社会公众公开发行股票，后证监会发现该公司不具备法律规定发行股票的条件，则认股人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还上市公司非公开发行新股，要经过国务院证券监督管理机构核准上市公司发行可转换为股票的公司债券，要经过国务院证券监督管理机构核准

发行人在主板上市公司首次公开发行股票不得有在最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券

6 12 18 36

发行人不得有在最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券

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下列选项对上市公司不得公开发行证券的情形描述正确的是

本次公开发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

上市公司存在下列情形之一的不得公开发行证券

本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中正确的有Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司由

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ

上市公司存在下列情形之一的不得公开发行证券

本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末作纠正上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

上市公司成功公开发行新股的基本前提是在计划公开发行新股前保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符

上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合证券法关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的

下列选项对上市公司不得公开发行证券的情形描述错误的是

本次公开发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

发行人及其控股股东实际控制人3年前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的不会影响到创业板上市

上市公司计划公开发行新股前保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件这是上市

关于证券的发行下列说法正确的有

向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准

上市公司存在下列情形之一的不得公开发行证券

擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

发行人及其控股股东实际控制人3年前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的这种情况不会影响到创

证券法规定未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利

根据上市公司证券发行管理办法上市公司存在下列情形之一的不得公开发行证券 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

首发管理办法明确规定发行人不得于最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券

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某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市根据证券法律制度的规定下列各项中构成首次发行股票并上市

该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

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D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。( )

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D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以万元以上万元以下的罚款。( )