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造成职业病危害的材料和设备 暂扣安全生产许可证，责令进行职业病危害评价 控制企业负责人 提高风险抵押金的额度
明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 严格制定信息系统的管理制度
交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全 存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营
《标准》 财务会计准则 有关隐私的法律和法规 公司的内部隐私政策。
评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制 分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足 综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制 根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案
替代一消除一工程控制措施一标志、警告或管理控制一个人防护设 消除一替代一工程控制措施一标志、警告或管理控制一个人防护设备 消除一替代一标志、警告或管理控制一工程控制措施一个人防护设备 标志、警告或管理控制一替代一工程控制措施一消除一个人防护设备
不需要增加控制措施，因为季度报告由高级管理层来复查，这种情况提供了充分的监督。 不需要增加控制措施，因为在最适当的地点实施了纠正行动，并评估了行动的充分性和完成情况。 在关闭信息输入系统后，应由该区域检查团的ESH职员进行复查，以核实锁合信息。 ESH部门的秘书负责根据操作经理所作的备忘录，将所有信息输入系统。
封存造成职业病危害的材料和设备 暂扣安全生产许可证，责令进行职业病危害评价 控制企业负责人 提高风险抵押金的额度
标志、警告和（或）管理控制措施——个体防护设备——工程控制措施——替代——消除； 工程控制措施——标志、警告和（或）管理控制措施——个体防护设备——消除——替代； 消除——替代——标志、警告和（或）管理控制措施——个体防护设备——工程控制措施 消除——代——工程控制措施——标志、警告和（或）管理控制措施
每次只能测试一个控制措施； 这种方法的优势是它可以直接检查控制措施； 每种类型要检查几个交易； 只有那些对审计师重要的控制措施才会被测试。
对不符合法定条件的，发给建设项目有关证明文件、资质证明文件或者予以批准 对已经取得有关证明文件的，不履行监督检查职责 发现用人单位存在职业病危害的， 可能造成职业病危害事故，不及时依法采取控制措施 发现用人单位存在职业病危害的， 可能造成职业病危害事故，及时依法采取控制措施
公司的内部隐私政策。 财务会计准则。 有关隐私的法律和法规。 《标准》。
开发立项前的风险 固有风险 试点期间的风险 控制措施有效性
替代→消除→工程控制措施→标志、警告或管理控制→个人防护设 消除→替代→工程控制措施→标志、警告或管理控制→个人防护设备 消除→替代→标志、警告或管理控制→工程控制措施→个人防护设备 标志、警告或管理控制→替代→工程控制措施→消除→个人防护设备
封存造成职业病危害的材料和设备 暂扣安全生产许可证，责令进行职业病危害评价 控制企业负责人 提高风险抵押金的额度
有关控制措施包括“高层检查”，即董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进 有关控制措施包括“审批与授权”，即根据若干限制条件对各项业务、管理活动进行审批与授权，明确各级的管理责任 有关控制措施包括“不兼容岗位的适当分离” 有关“实物控制”的主要措施包括实物限制、单人保管和定期盘存等
银行的控制措施应合理到位，才能够有效控制或规避风险 固有风险是指在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险 固有风险+控制措施=剩余风险 风险与控制自我评估应当充分考虑本行内、外部环境因素 剩余风险是指实施了旨在改变风险可能性和影响强度的管理控制活动后仍然保留的风险
对已经取得有关证明文件的，履行监督检查职责 对不符合法定条件的，发给建设项目有关证明文件、资质证明文件或者予以批准 发现用人单位存在职业病危害的， 可能造成职业病危害事故，不及时依法采取控制措施 发现用人单位存在职业病危害的， 可能造成职业病危害事故，及时依法采取控制措施
暂扣安全生产许可证，责令进行职业病危害评价 控制企业负责人 封存造成职业病危害的材料和设备 提高风险抵押金的额度
预防性控制措施 管理性控制措施 检查性控制措施 纠正性控制措施
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