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重点关注基金销售、投资、信息__、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告
资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值 投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定
基金从业人员应当配合基金监管机构的监管 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
有明确、合法的投资方向 有明确的基金运作方式 基金募集申请材料是否齐备 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
有明确、合法的投资方向 有明确的基金运作方式 基金募集申请材料是否齐备 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
有明确、合法的投资方向 有明确的基金运作方式 基金募集申请材料是否齐备 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
基金发起人 基金管理人 基金份额持有人 基金托管人
资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值 投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
资金清算业务 资产核算业务 资产保管业务 投资运作监督业务
监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全 基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
所托管基金投资比例接近超标 违反法律法规或合同规定 对媒体和舆论反映集中的问题 资金透支、涉嫌违规交易等行为
湘公网安备 43130202000226号