银行业金融机构应按照的标准对案件风险问题落实整改-X题卡

银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

《银行业金融机构案件处臵工作规程》《银行业金融机构案件防控工作管理制度》《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

《银行业金融机构案件防控工作管理制度》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件处置工作规程》

银监局银监会银行业金融机构总部银行业金融机构本部

单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

公安、司法机关立案侦查的银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪银行业金融机构员工被取保候审银行业金融机构员工被拘留

在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

风险控制到位制度完善到位责任追究到位行为纠正到位

性质规模复杂程度风险特征

银行业金融机构员工被拘留银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪银行业金融机构员工被取保候审银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的

银行业金融机构应按照（）的标准，对案件风险问题落实整改。