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证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 依照规定，建立健全组织机构，明确决策,执行,监督机构的职权 市场退出制度
在监管资源分配上应做到公平公正 现场检查和非现场检查频率应区别对待 证券公司的分类结果可作为证券公司发行上市的重要依据 根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准
证券公司业务许可制度 分类监管制度 合规制度 以净资本为核心的风险监控和预警制度
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以市场准入和监管措施为依据 以提高风险管理能力为目的
禁止同业竞争 可以相互持股 建立风险隔离制度 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
III、IV I、II、III I、II、III、IV I、II、IV
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以提高风险管理能力为目的 以市场准入和监管措施为依据
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以提高风险管理能力为目的 以市场准入和监管措施为依据
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 证券公司应当建立独立董事制度 市场退出制度
信息报送与披 露制度 业务许可制度 分类监管制度 合规管理制度
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 分类评价每季度进行一次 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
加强合规管理 培育向心竞争力 便于证券公司广告宣传 提升风险控制能力
证券公司市场准入制度 经营风险防范制度 对从业人员的监管制度 建立市场退出制度
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以提高风险管理能力为目的 以市场准人和监管措施为依据
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以提高风险管理能力为目的 以市场准入和监管措施为依据
《证券公司管理暂行办法》 《证券法》 《公司法》 《证券公司风险指标管理办法》
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