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交易定价模型或定价机制错误 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 因录入错误而错误清算资金 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
所有商业银行都可以开办基金托管业务 基金管理公司向商业银行支付基金托管费 基金公司办理有关资金清算、资产估值、会计核算等业务 商业银行不能托管全国社会保障基金
应建立健全自营账户的审核和稽核制度 对自营资金执行独立清算制度 自营业务资金的出入必须以公司名义进行 禁止从自营账户中提取现金
负责资金清算业务管理、规章制度的制定及组织实施 负责资金清算业务培训及检查辅导等工作 负责清算备付金调拨、头寸监控、异常及差错业务处理、资金汇划等工作 负责清算资金账务核对、事后监督、档案管理等工作。
负责资金清算业务管理、规章制度的制定 负责组织实施、资金清算业务培训及检查辅导等工作 负责清算备付金调拨、头寸监控、异常及差错业务处理、资金汇划等工作 负责清算资金账务核对、事后监督、档案管理等工作。
负责全省农村信用社银行卡跨行业务清算管理,制定、完善相关管理办法、操作规程等规章制度 负责银行卡跨行业务资金清算、差错调整等的内部培训、检查辅导和考核监督 负责银行卡跨行业务的资金清算和差错调整 负责银行卡跨行业务风险管理及相关数据统计、分析和报送工作
资金清算系统支持省县清算模式,省市清算模式,省、市、县逐级清算模式等清算模式的单独实现和多种清算模式的并存 资金清算模式的确立、调整和变更由各办事处、市联社、农商行统一管理 资金清算系统对各类支付结算业务采取日间逐笔清算和账务记载模式 资金清算系统批量后系统自动更新清算账户余额
应建立健全自营账户的审核和稽核制度 对自营资金执行独立清算制度 自营业务资金的出人必须以公司名义进行 禁止从自营账户中提取现金
大额实时支付系统对支付指令实时处理,净额清算资金 小额批量支付系统批量发送支付指令,全额清算资金 支付管理信息系统负责行名行号、应用软件的下载 支付管理信息系统集中存储清算账户,处理支付业务的资金清算 清算账户管理系统和支付管理信息系统都是支付系统的辅助支持系统
资金清算业务管理岗 资金清算业务操作岗 资金清算业务核算岗 资金清算业务监控岗
控制结算风险 负责管理会员交易资金 编制客户的资金结算表 办理资金清算业务
控制清算风险 负责管理会员交易资金 编制客户的资金清算表 办理资金清算业务