首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
查看本题答案
包含此试题的试卷
证券从业《多项选择》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
证券公司公司进行自营业务的内部控制要明确等方面
自营业务决策制度
自营操作原则
自营的内部决策
自营的内部检查
自营的财务制度
信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况采取相应的控制措施将风险控制在可承受的范 围内下列不属于
公司固有财产应当与信托财产分开管理,分别核算,对公司管理的每项信托业务,应分别核算
自营业务和信托业务必须相互分离
分别建立自营业务和信托业务的授权体系,明确界定各部门的目标、职责和权限,确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责
统一建立自营业务和信托业务的授权体系,合并制定、管理各部门的目标、职责和权限
证券公司自营业务风险的监控包括
自营业务的规模控制
自营业务的比例控制
自营业务的内部控制
自营业务的外部控制
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离
资产管理
投资银行
经纪
物业管理
证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能
根据证券自营业务相关规定证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有
规模失控
变相自营
操纵市场
决策失误
__交易
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务严格分离
资产管理
投资银行
物业管理
内部控制
经纪业务
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营部门必须与等部门严格分开
资金
财会
经纪
物业管理
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务严格分离
资产管
投资银行
经纪
物业管理
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则对会员的证券自营业务实施日常
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
要求会员按季编制库存证券报表
对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括
账外自营
信用交易
决策失误
操纵市场
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务与等业务在机构人员信息账户资金会计核算上严格分离
经纪
资产管理
投资银行
物业管理
热门试题
更多
对于买断式回购到期购回结算结算参与人多笔应付应收做轧差处理但同笔交易不拆分交收
网上竞价发行方式也可以称为
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
上海证券交易所资金的清算交收以结算参与人在该所取得的为明细核算单位
在可转债债转股的操作中即日买进的可转债当日可申请转股
新股定价发行按价格优先同等价位时间优先原则决定认购成功者
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起内使投资组合比例符合约定
债券回购是参与者进行的以债券为质押的长期资金融通业务
结算公司根据结算参与人的结算风险有权随时提高其最低结算备付金限额但不得降低其最低结算备付金限额
证券公司自营业务的高风险特点主要指
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量按照自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户
根据现行有关规定境内居民个人从事B股交易前先要开立
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
在债券质押式回购交易中资金的贷出方暂时放弃资金的使用权期满后归还证券收回资金而不获得相应的利息
集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定
深圳证券交易所规定的ETF申购赎回清单不包括
共同对手方CentralCounterPartyCCP是指在结算过程中同时作为所有买方而非卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体
证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
债券买断式回购交易通过卖出一笔国债以获得对应资金并在约定期满后购回同笔国债的为融资方
投资者进行回购交易时因代理而产生的风险应
证券存管服务是为提供的
证券营业部不可以迁址
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同但可向多家证券公司融入资金和证券
信托成立日为信托生效日
柜台自营买卖比较分散交易品种较单一
投资者在办理ETF的申购赎回业务之前需与证券交易所签订相应的风险揭示书
热门题库
更多
证券从业
注册税务师
税务稽查员考试
税务筹划员考试
税收管理员考试
营改增知识考试
治税和纳税服务考试
地税系统考试
数字人事纳税服务考试
期货从业
基金从业
信贷从业
个股期权
特许金融分析CFA考试
助理理财规划师(三级)
理财规划师(二级)