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开发和运用风险量化模型，引入和应用必要的业务管理系统，对资金交易的收益与风险进行适时、审慎的评价 加强业务宣传及营销管理，坚守诚实守信原则 加强产品开发管理，编制新产品开发报告，建立新产品风险跟踪评估制度 设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用
存货计提跌价准备 业务外包 在开发新产品前，充分进行市场调研 新产品在试制阶段发现诸多问题而果断停止试制
存货计提跌价准备 业务外包 在开发新产品前，充分进行市场调研 新产品在试制阶段发现诸多问题而果断放弃
商业银行研发新的投资产品，应当制定产品开发审批程序与规范 进行新的产品开发前，应当就产品开发的背景、可行性等进行分析，并报董事会或高级管理层批准 商业银行根据理财业务发展需要研发的新投资产品的介绍和宣传材料，应当按照内部管理有关规定经相关部门审核批准 新产品的开发应当编制产品开发报告，并经各相关部门审核签字 商业银行应当建立新产品风险的跟踪评估制度，在新产品推出后，对新产品的风险状况进行定期评估
某电信通讯公司拟与A国最大电信服务商合营5G业务，被该国政府以国家安全为由叫停 企业面临交易对手在账款到期时不予支付的风险 企业产品结构、新产品研发方面可能引发的风险 期货等衍生产品业务发生失误带来的风险
新产品（业务）风险评估 新产品（业务）风险识别 新产品（业务）风险控制 新产品（业务）风险计量
员工的雇用,培训和解雇所涉及的风险 期货等衍生产品业务中发生失误带来的风险 企业产品结构,新产品研发方面可能引发的风险 给企业造成损失的自然灾害等风险
依托软件开发的新产品/业务 通过产品属性参数配置的新产品 通过业务研发的新产品 通过重新组合的新产品
企业产品结构,新产品研发方面可能引发的风险 期货等衍生产品业务中发生失误带来的风险 质量,安全,环保,信息安全等管理中发生失误导致的风险 因企业内,外部人员的道德风险或业务控制系统失灵导致的风险
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序 识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告
风险识别 风险评级 制定风险防控措施 新产品风险管理评价
市场风险管理部门 业务经营部门 结算部门 法律部门/合规部门
湘公网安备 43130202000226号