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了解监管联络机构经营策略、业务流程、财务业务指标，对其经营管理情况 了解监管联络机构的治理结构情况、 内控制度建立及执行情况、 信息技术情况 参加监管联络机构的现场检查、信访调查、开业验收等工作 跟踪掌握并及时报告监管联络机构风险隐患、 违法违规线索、 突发事件等处理情况
保险专业中介机构开业后应着力夯实自身的经营管理基础 保险专业中介机构应不断提高风险管控能力 保险专业中介机构应加强内控制度建设 保险专业中介机构没有必要对从业人员进行培训
各保险专业中介机构应建立健全反洗钱内控制度和操作规程 各保险专业中介机构应将反洗钱工作纳入内控与合规管理流程 应严格开展客户身份识别工作 应提高客户身份识别有效性
公司治理、内部管控存在重大缺陷，或者执行不到位的 公司机构管控、人员管控存在较大风险的 发现所辖机构及人员非法集资、 以公司名义为集资提供担保等风险隐患或苗头的 业务财务及经营管理行为存在较大风险的
财务、业务等经营指标异常 监管报表显示连续六个月没有正常开展业务的 市场反应存在恶意挖角、同业诋毁或其他不正当竞争行为的 监管联络小组认为需要监管联络机构说明的其他情况
发现违法违规线索的 接到信访举报， 依法应当受理的 未按照保险监督管理机构的规定， 报送有关报告、 报表、 文件和资料的 经营管理正常的
保险专业中介机构内部员工持股应符合有关法律和政策 保险专业中介机构实施激励时， 不得对激励方案进行欺骗 在激励过程中存在损害被保险人及相关人员利益等违法违规行为的要进行查处 保险专业中介机构可以以激励为名向客户赠送股权
对其经营管理情况及风险、市场行为合规性进行评价 对治理结构及公司内控进行综合评价 宣导监管政策，指导监管联络机构依法合规经营 泄露监管联络机构的商业秘密
监管联络机构应当指定一名联系人， 负责与监管联络小组沟通协调， 配合监管联络小组工作 监管联络机构可以向监管联络小组咨询有关政策、法规 监管联络机构要将召开季度、 半年度和年度工作会、 业务经营形势分析会及其他重要会议的时间、地点等相关信息提前5个工作日告知监管联络小组 可以不按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料的
保险公司要加强对中介渠道的管理 保险中介机构要提高经营风险管控能力 各保险公司和中介机构发现违法违规问题的要及时向相关部门报告 保险中介机构可以虚开发票，伙同保险公司套取手续费
监管联络人员应严格遵守《保险监管人员行为准则》和廉政规定 监管联络人员应当跟踪掌握并及时报告监管联络机构风险隐患、违法违规线索、突发事件等处理情况 监管联络人员应宣导监管政策，指导监管联络机构依法合规经营 监管联络人员可以干预监管联络机构的正常经营
列席监管联络机构有关会议 查阅复制监管联络机构的有关报告、报表、文件、资料 关注经营指标 要求监管联络机构对有关事项作出专项说明
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