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衍生产品交易业务内部管理规章制度 金融机构高管人员任职资格申请 衍生产品交易的会计制度 交易场所、设备和系统的安全性测试报告
衍生产品交易业务的指导原则 风险管理制度和内部审计制度 对前台主管人员及工作人员的培训计划 交易员守则 交易品种及其风险控制制度
财务公司 城市商业银行 汽车金融公司 中资商业银行 政策性银行
风险管理制度和内部审计制度 完善的收益测算准则 衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度 交易品种及其风险控制制度
经营状况良好，主要风险监管指标符合要求 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录 具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；有符合要求的交易场所和设备
场内交易 场外交易 柜台交易 套期保值类衍生产品交易 非套期保值类衍生产品交易
不改变互换资金的利率结构 需要交换本金 商业银行只会在利率看涨时操作 —般是在固定利率与浮动利率之间转换
商业银行销售的结构性存款产品，应当将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按储蓄存款业务管理，衍生交易部分按照金融衍生产品业务管理 商业银行不得将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售 保证收益理财计划或相关产品中低于同期储蓄存款利率的保证收益，应是对客户有附加条件的保证收益 商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况，设置适当的期限和销售起点金额 商业银行应对理财计划的资金成本与收益进行独立核算
套期保值类衍生产品交易划人交易账户管理 非套期保值类衍生产品交易划入银行账户管理 套期保值类衍生产品交易可以由客户发起 商业银行开办衍生产品交易业务，应根据“制度先行”的原则
国有商业银行 全国性股份制银行 城市商业银行 外国银行分行
了解所从事的衍生产品交易风险 审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架 通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息 在获取有关衍生产品交易风险状况的信息的基础上，进行相应的监督与指导
商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法 商业银行个人理财业务风险管理指引 商业银行个人理财业务管理暂行办法 金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法
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