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现场检查时,可根据实际情况在检查组下成立若干专项检查小组,每个专项检查小组成员不能少于()人,其中设1名小组长,负责专项检查工作。
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反洗钱考试《金融系统反洗钱知识竞赛》真题及答案
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重联动车组作业时由2个检查组10完成接触网工2名辅助作业人 员4名其它人员动车车间根据实际情况调整优
出现以下哪些情况保险业金融机构可以拒绝接受反洗钱现场检 查
检查组人员仅有 1人
检查组人员仅有 2人
检查组未依照程序出示执法证
检查组未依照程序出示检查通知书
临港新片区优质企业跨境人民币结算事后检查要求中首次抽查业务比例和抽 查范围:
各银行对货物贸易(含预收预付货款)、服务贸易、其他便利化业务抽查比例下限为结算金额10%
各银行可根据本行实际情况,确定本行具体抽查比例
自律机制、相关监管部门可根据实际情况或形势变化,调整抽查比例上限
抽查或回访频率根据企业实际情况而定,至少每一年实施一次,鼓励有条件的银行每季度实施一次。
旅客或托运人申明所携物品不宜接受公开检查的安检人员应根据实际情况 可以免于检查
自动喷水灭火系统可根据实际情况来决定是否需设报警阀组
检查组下成立若干专项检查小组每个专项检查小组成员不得少于人
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女性入座时两个膝盖可根据实际情况分开或并拢坐姿深浅可根据 腿的长短和椅子高矮来决定
加油站作业现场温度达到32度以上.零下10度以下时各地可根据实际情况在现场无加油车辆时员工可采取轮流
旅客声明所携带的物品不宜接受公开检查的安检部门可以根据实际情况在 适当场合检查
某集团公司下属A公司近3个月发生多起生产安全事故集团安全 监管部拟对该下属公司进行一次全方位的安全检
与A公司相关部门沟通,了解其工艺流程、生产情况及可能出现危险和危害的情况
从各子公司抽调相关安全员组成检查组
聘请相关专家根据A公司的实际情况编写检查提纲
与A公司现场工人进行访谈了解现场信息
现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书报告撰写以反映现场检查工作情况为重点应报本行行长或者副
已核销呆账贷款和已置换不良贷款的检查不列入信贷管理系统 控制内各联社可根据实际情况进行专项检查或重点
水位观测方法可根据实际情况进行选择一般采用或测量有条件时可采用自计水位仪但需妥善装置并定时检查
检查组进行现场检查时应对检查工作进行记录编制现场检查工作底稿检查组应对所编制的现场检查工作底稿的负责
系统性
规范性
真实性
合规性
建筑施工企业应每月组织对施工现场检查集团企业对下属单位每季组织检 查除定期检查外企业还应根据生产经营
专业检查
专项检查
定期的抽查
不定期的抽查
检查组应事先提取被检查单位自被检查之日向前追溯期间风险数据根据数据监控情况及被检查对象业务开展实际情
一年
两年
三年
四年
反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确因此
中国人民银行及其分支机构可通过现场检查,查处非法金融机构。
现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在,检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系。
行政处罚适用的法律、法规和规章的条文要准确,裁量要严格。
人民银行现场检查的对象中国人民银行根据实际情况确定的,而不是法定的
中国人民银行及其分支机构在现场检查实施前应成立现场检查组检查组成员包括组长主查人和检查人员
经营者不得搜查消费者的身体但对于其随身携带的财物可根据实际情况进行检查
编制检查表时可以不考虑抽样等到现场审 核时再根据实际情况抽样
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根据中国人民银行反洗钱调查实施细则试行的规定实施反洗钱调查时调查组应当调查如下情况
以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外可以采取以下的措施
根据反洗钱法的规定人民银行在进行反洗钱调查时应符合下列要求
反洗钱监管制度包括
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人民银行在进行现场调查时如果调查人员的人数少于两人金融机构有权拒绝调查
在反洗钱调查中下列人员可以成为询问对象的是
调查组制作反洗钱调查报告表时下列做法正确的有
金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法2004对每项建议设定了哪几种评估级别
关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构下列说法正确的是
反洗钱调查的客体不限于可疑交易活动
反洗钱调查通知书加盖下列哪些机构的公章时可以认为是合法有效的
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在实践中反洗钱调查一般分为哪几个阶段
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在反洗钱调查中金融机构拥有哪些权利
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在反洗钱调查中采用查阅复制措施的适用条件包括
金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施
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