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高风险单位总体的风险等级和安全级别应按相应执行标准来确定。但 某一部位的防护要求应通过风险分析产生,这是调查工作的重点。

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证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。  对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。  对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。  对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。  
极高风险/特别重大火灾、重大火灾  高风险/重大火灾  中风险/一般火灾  高风险/较大火灾  中风险/较大火灾
  
超高风险等级  高风险等级  中风险等级  低风险等级  
高风险等级  中风险等级  特大风险等级  低风险等级  
无风险等级  低风险等级  中风险等级  高风险等级  
高风险等级  中风险等级  低风险等级  零风险等级  
特高风险  极高风险  高风险  一般风险  低风险  极低风险  
低风险等级  超高风险等级  中风险等级  高风险等级  

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