你可能感兴趣的试题
商业银行允许一般产品人员向客户提供理财投资规划及意见，但不允许销售理财计划 商业银行的理财业务人员在销售理财产品时，对产品所涉及的相关风险稍作提示即可 商业银行可以变更客户资金的投资方向、范围或者方式 商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理
商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施 商业银行应建立个人理财业务分析.审核与报告制度 商业银行应保存完备个人理财业务服务记录 商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理.调整客户资产方面的授权 商业银行应接受客户的委托进行投资操作和资产管理等个人理财业务，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
需要将银行资产与客户资产分开管理 对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管 商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，以便向第三方提供客户的相关资料和交易记录获取收益 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管 商业银行对相关风险的评估测算，应当按照有关规定采用适宜、有效的方法，并应保证相关风险评估测算的一致性 理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门，适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计，并直接向董事会和高级管理层报告 按照风险管理权限，商业银行应制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财计划或产品的风险限额 商业银行应清楚划分相关业务运营部门的职责，采取充分的隔离措施，避免利益冲突可能给客户造成的损害
对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管 商业银行内部可以根据人力、物力决定是否建立各自独立的监督和审核部门 应当将银行资产与客户资产分开管理 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
商业银行允许一般产品销售人员向客户提供理财投资规划及意见，但不允许销售理财计划 商业银行的理财业务人员在销售理财产品时，对产品所涉及的相关风险稍作提示即可 商业银行可以变更客户资金的投资方向、范围或者方式 商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理
商业银行允许一般产品人员向客户提供理财投资规划及意见，但不允许销售理财计划 商业银行的理财业务人员在销售理财产品时，对产品所涉及的相关风险稍给提示即可 商业银行可以变更客户资金的投资方向、范围或者方式 商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理
应当将银行资产与客户资产分开管理 商业银行内部可以根据人力、物力允许与否，决定是否建立各自独立的监督和审核部门 对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权。对于可以由第三方托管的客户资产，不应交由第三方托管 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
在个人理财业务活动中，商业银行应当实行全面、全程的风险管理 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 商业银行接收客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权 商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
湘公网安备 43130202000226号