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证券经纪商具有广泛性 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产
受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 受理全权委托 垫付资金 自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
证券公司不得将其自营账户借给他人使用 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托 证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿 证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 违规向客户提供资金或有价证券 侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 在经纪业务中不接受客户的全权委托
置备统一的证券买卖委托书 为客户提供合法的融资渠道 不得接受客户的全权委托 按规定期限，保存委托记录
证券公司可以接受客户的全权委托办理经纪业务 投资者通过其开户的证券公司买卖证券的，应当采用市价委托或者限价委托 证券公司可以对客户买卖证券的收益作出承诺 未经证券交易所同意，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5 000万元 对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等 证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定 证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
不能受理全权委托 不得垫付资金 不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
不得接受客户的全权委托 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司 证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 以上都不正确
不得垫付资金 不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 不能受理全权委托 不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等 买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户 保证账面证券余额与实际持有的证券可以不一致 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
湘公网安备 43130202000226号