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《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的,国 家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,发起人认购的股份不得少 于公司股份总数的( )。
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证券从业资格《练习题五》真题及答案
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证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或
国有企业
私营企业
国有股份有限公司
股份有限公司
证券公司是依照设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国保险法》
《中华人民共和国银行法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国税法》
根据中华人民共和国公司法的规定股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立采取设立原则
注册
准则
协议
登记
是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公
上市公司
证券公司
证券交易所
股票公司
依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司是
保险
投资基金
证券
上市
符合中华人民共和国公司法规定的设立条件的由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司不符合中
中华人民共和国公司法所称公司是指依照中华人民共和国公司法在中国境内与国外设立的有限责任公司和股份有限
依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司是
保险公司
投资基金公司
证券公司
上市公司
依照中华人民共和国公司法设立的股份有限公司不得在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样
按照中华人民共和国公司法的规定以募集设立方式设立股份有限公司的向社会公开募集的股份占公司股份总数的最
0.25
0.35
0.65
0.75
根据中华人民共和国公司法的规定公司是依照中华人民共和国公司法在中国境内设立的采用有限责任公司或股份有
中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占
10%
20%
35%
50%
是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司股份有限公司
上市公司
证券公司
证券交易所
股票公司
中华人民共和国公司法规定了三种公司形式分别是和股份有限公司
根据中华人民共和国公司法的规定股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立采取设立的原则
注册
准则
协议
登记
按照中华人民共和国公司法的规定以募集设立方式设立股份有限公司的向社会公开募集的股份占公司股份总数的最
25%
35%
65%
75%
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统 挂牌公开转让股份进行等活动①股权融资③债务重组②债券融资 ④资产重组
证券金融公司应当每年按照税后利润的提取风险准备金
为加强对证券公司客户资产的保护下列符合证券公司监督管理条例 规定的是
根据证券投资基金法基金管理公司变更持有以上股权的股东 变更公司实际控制人或者变更其他重大事项应当经国务证券监督管理机构批准
独立董事与其他董事任期相同连任时间不得超过年
下列各项中不属于债券存续期间重大事项的是
下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是
根据区域性股权市场自律管理与服务规范试行下列关于证券公 司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法错误的是
设立证券公司应当具备公司法证券法和证券公司监督管理 条例规定的条件并经批准
证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会 的设置和议事规则作出了具体的规定以下规定错误的有
根据证券公司内部控制指引下列关于建立证券公司业务创新机制 的说法错误的是
下列职权属于股份有限公司董事会的有①召集股东会会议②决 定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并分立解散或者变更公 司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定 公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
对于股份有限公司公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必 须经股__会作出决议的应当及时召集股__会会议对相关事项进行表决
根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法下列关于证 券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法错误的是
下列说法错误的是
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的 有①主办券商应当建立做市业务内部报告制度明确业务运作风 险监控业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开 展做市业务可以干预挂牌公司日常经营其业务人员可以在挂牌公司兼 职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制监控做市业务 风险的动态变化提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统 公司要求报告其做市股票库存做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
承销商应当保留推介定价配售等承销过程中的相关资料至少年 并存档备查
关于融资融券的标的证券的下列说法错误的有①标的证券暂停 交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限不可以 顺延②标的股票交易被实施风险警示的交易所自该股票被实施风险警 示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的 交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被 调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同无效
法律主体是法律关系的参与者主要包括
根据证券法下列关于上市公司信息__的说法错误的是
中国证券业协会诚信管理中奖励信息处罚处分信息的效力期限一般 为年
行业文化建设具有重要的意义健康良好的行业文化是①行稳致 远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的 重要保障④防范金融风险的有力抓手
根据证券公司信用风险管理指引下列关于信用风险识别评估和控 制要求的说法正确的是
负责记录跨墙情况向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是
下列关于欺诈发行股票债券罪的犯罪构成的说法错误的是
经营机构发布证券研究报告应当遵循独立客观公平审慎原则 关于独立性原则以下说法错误的是
根据证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法下列关于证 券公司合规管理要求的说法错误的是
根据证券法向不特定对象发行证券聘请承销团承销的承销团应当 由主承销和参与承销的组成
根据证券期货市场诚信监督管理办法及中国证券业协会诚信管理 办法下列关于诚信管理的说法错误的是
当期货交易出现情况时交易所可以釆取强制减仓措施
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