你可能感兴趣的试题
承销商 发行与上市 承销商 上市 发行人 上市 发行人 发行与上市
发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股 发行人公告的战略投资者应为本次配售股票的实际持有人，资金来源应为自有资金
发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权 采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10% 主承销商采用超额配售选择权，无需与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议 发行人股票上市之日起30个自然日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发行人股票，但每次申报的买入价不得低于本次发行的发行价，具体事宜由本所另行规定 主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计行使数额达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的7个工作日内，根据超额配售选择权行使情况，向发行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的投资者交付股票
发行人自主 承销商自行 发行人与承销商协商 发行人上级机关
公开、公平、公正 在整个发行过程中，发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式，灵活组织、严格管理、认真实施，保证社会秩序的稳定 发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。股票承销活动中出现重大问题时，主承销商应立即向中国证监会报告 发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会
主承销商 主承销商和全球协调人 发行人 发行人和主承销商
主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得__招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
发行人本次发行的股份总量 发行人本次筹资总金额 因行使超额配售选择权而发行的新股数 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
发行人自主 承销商自行 发行人与承销商协商 国务院有关机关
证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
因行使超额配售选择权而发行的新股数 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额 发行人本次发行股份总量 发行人本次发行股份的截止时间
主承销商控股股东管理的公募基金 主承销商高管人员配偶的姐姐 过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司 持有主承销商7%股份的股东 发行人监事能够施加重大影响的公司
湘公网安备 43130202000226号