你可能感兴趣的试题
1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 1倍以Z10倍以下 1倍以上15倍以下
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
挪用客户资产 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 1倍以上10倍以下 1倍以上15倍以下
挪用客户资产 利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 接受来源不当的资产从事洗钱活动
向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10% 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10% 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10% 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%
定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
1倍以上3倍以下；10 1倍以上5倍以下；10 1倍以上5倍以下；5 5倍以上10倍以下；5
1倍以上3倍以下；10 1倍以上5倍以下；10 1倍以上5倍以下；5 5倍以上10倍以下；5
定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
湘公网安备 43130202000226号