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业务部门的检查一般是在现场执行 合规部门的检查主要是在非现场执行 合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场 内审部门一般是通过现场稽核审计
牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查 对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查 对本部门执行落实反洗钱内控制度情况实施外部监督检查
组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。 研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。 对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。 指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。
明确每年各部门、 层级监督检查的目 的、 内容 明确每年各部门、 层级监督检查的频率、 时间 制定具体监督检查的实施方案 要求对检查结果出具报告
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属内部控制制度的指定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价
实施组成部门主要应包括合规部门、 业务部门、 内审部门 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、 执行落实情况进行监督检查 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 组织协调全国的反洗钱工作 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
反洗钱内控制度和组织机构建设情况 客户身份资料和交易记录保存情况 大额交易和可疑交易报告情况 反洗钱工作内部监督检查情况
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、 执行落实情况进行监督检查 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
内部监督与审计范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模、特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别 内部监督与审计应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性 金融机构反洗钱牵头管理部门应承担反洗钱内控的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查 同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查 监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门 合规部门负责牵头支对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行 从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行 建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行 建立员工的培训制度 将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别 内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性 金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
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