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证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
区域性股权市场 券商柜台市场 机构间私募产品报价与服务系统 私募基金市场
证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务； 为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动； 代理开立区域性股权市场证券账户； 可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；
中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施 应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定 中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚
在境内证券交易所上市转让的股票 在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票 在全国银行间市场流通的大额存单 在全国中小企业股份转让系统转让的证券 在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 已经和依法可以在银行间市场交易的证券
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券 为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 在区域性股权市场提供公募债券融资服务
入股区域性股权市场运营机构 取得区域性股权市场中介机构资格 持股情况、中介机构资格发生变化 证券公司从业人员的履职情况
证券公司的解散事由与清算办法 证券公司的业务范围 证券公司的注册资本 证券公司股权结构的重大调整
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
I.II.III II.III.IV I.II.III.IV I.IV
使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金 为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 开展依法应当由证券公司经营的证券业务
湘公网安备 43130202000226号