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风险管理部门应具备有限的风险管理策略执行权 风险管理部门应具备全面的风险管理策略执行权 风险管理部门应成为商业银行的盈利中心 风险管理部门应具备高度的独立性 风险管理部门应承担风险管理的最终责任
各商业银行在风险管理部门设置上应一致 风险管理部门设置应与其风险水平相适应 风险管理部门要具有独立性 风险管理部门要具有权威性
各商业银行应采用相同的流动性风险管理体系，来识别、监测、管理流动性风险 商业银行只需要对压力状况下的流动性风险进行管理 流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务，以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司 商业银行进行流动性压力测试时，只需分析流动性风险自身，不需要考虑各类风险与流动性风险的内在关联性
拟定流动性风险信息__内容 定期提交独立的流动性风险报告 审批流动性风险信息__内容 识别、计量和监测流动性风险
拟定流动性风险信息__内容 定期提交独立的流动性风险报告 识别、评估新产品、新业务和新机构中所包含的流动性风险 识别、计量和监测流动性风险 拟定流动性风险管理策略、政策和程序
风险管理部门应具备有限的风险管理策略执行权 风险管理部门应具备全面的风险管理策略执行权 风险管理部门应成为商业银行的盈利中心 风险管理部门应具备高度的独立性 风险管理部门应承担风险管理的最终责任
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
商业银行风险管理部门必须具有高度独立性 商业银行风险管理部门不能具有或者只能具有非常有限的风险管理策略执行权 商业银行风险管理部门和风险管理委员会既要保持相互独立，又要互为支持 商业银行风险管理部门和风险管理委员会可以合二为一，互通信息有无 商业银行风险管理部门通常有集中型和分散型两种类型
商业银行风险管理部门必须具有高度独立性 商业银行风险管理部门不具有或者只具有非常有限的风险管理策略执行权 商业银行风险管理部门和风险管理委员会可以合二为一，以便信息的交流与共享 商业银行风险管理部门和风险管理委员会必须相互独立，不能互通信息 商业银行风险管理部门通常有集中型和分散型两种类型
董事会承担商业银行风险管理的最终责任 高级管理层负责执行风险管理政策 风险管理部门负责制定风险管理政策 风险管理部门必须具有独立性 法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
风险管理部门履行的是一个非常具体但却至关重要的职责，监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额 风险管理部门负责核准复杂的金融衍生产品的定价模型，并协助财务控制人员进行价格评估 风险管理部门独特的地位使其可以全面掌握商业银行的整体风险状况，为管理决策提供不可替代的辅助作用 风险管理部门不保持独立性，但有权参与风险管理政策的最终执行
商业银行风险管理部门必须具有高度独立性 商业银行风险管理部门不具有或者只具有非常有限的风险管理策略执行权 商业银行风险管理部门和风险管理委员会可以合二为一，以便信息的交流与共享 商业银行风险管理部门和风险管理委员会必须相互独立，不能互通信息 商业银行风险管理部门通常有集中型和分散型两种类型
董事会承担商业银行风险管理的最终责任 高级管理层负责执行风险管理政策 风险管理部门负责制定风险管理政策 风险管理部门必须具有独立性 法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
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