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试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定 试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开__经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位 证券公司应当加入该协会 中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益，为会员提供信息服务 中国证券业协会是社会团体法人
证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估 证券公司停业的，无需处理未了结业务 证券公司分立的，重大资产转让无需评估 证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
中国期货业协会 中国人民银行 中国证监会 中国证券业协会
30；中国证监会；中国证监会 30；中国证监会；中国证券业协会 20；中国证监会；中国证券业协会 20；中国证券业协会；中国证券业协会
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开__经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
中国证券业协会 中国证券投资基金业协会 中国证监会 证券交易所
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