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从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
中国证监会 中国证券业协会 中国证监会在各地的派出机构 证券公司
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成被行政处罚的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
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客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 法人股只能在法人之间转让，中国公民不能作为中外合资（合作）有限公司的股东 属于国家禁止或限制设立外资企业的行业的公司股权，禁止或限制向外商转让。
客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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