你可能感兴趣的试题
帮助投资者实现收益最大化 自然人投资者与法人投资者区别对待 将适当的产品销售给适当的投资者 投资者利益优先
建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 提高股指期货交易量 保护投资者合法权益
为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 切实保障投资者能够获利 切实保护投资者合法权益 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度 提高股指期货交易量 保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 保护投资者合法权益
特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件 一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序 一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制 对于一般法人投资者,期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
股指期货投资者适当性制度 股指期货风险监管制度 股指期货投资者适应性制度 股指期货投资者选择性制度
自然人投资者本人 一般法人投资者的指定下单人 一般法人投资者的资金调拨人 一般法人投资者的结算单确认人
特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构,主管机构的批准证明文件 一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序 一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节,岗位职责以及相应的制衡机制 对于一般法人投资者,期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
向投资者充分揭示股指期货风险 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示) 与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
证券公司 基金公司 合格境外机构投资者 须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
可用资金要求 知识测试要求 交易经历要求 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求