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证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
证券承销业务采取代销或者包销方式 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度作出规定 《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
新《证券法》关于要约收购的规定为中国证券二级市场的标购创造了市场条件，也为中小投资者提供了平等的售股机会 外资机构在合法的情况下可以收购境内的上市公司 新《证券法》有关持股变动的报告、公告制度实际上是在鼓励投资者收购上市公司 标购是境外证券市场兼并收购的最主要方式，我国新《证券法》的相关规定正好适应了这一趋势
我国在 1998 年制定证券法时就予以了规定 由国务院专门拨款设立 主要用于保护证券投资者的利益 证券市场发达的国家一般都有这项制度
证券交易的清算和交收 证券账户、结算账户的设立 受投资者的委托派发证券权益 证券的存管和过户
I、II、III I、III、IV I、II、IV II、IV
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券法上的证券均具有流通性 证券代表的权利可以是债权 所有证券投资均具有风险性 所有证券发行均应公开进行
证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 证券法未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
④一②一①一③ ③一①一②一④ ③一②一①一④ ④一①一②一③
起草工作始于1991年 起草工作始于1992年 其所指的狭义的证券仅指财物证券 其所指的狭义的证券仅指货币证券
证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
证券承销业务采取代销或者包销方式 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
证券法上的证券均具有流通性 证券代表的权利可以是债权 所有证券投资均具有风险性 所有证券发行均应公开进行
收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理 依据证券法的规定，禁止融资融券交易 向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销
《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
湘公网安备 43130202000226号