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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强 投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
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证券从业《证券市场基础知识综合练习》真题及答案
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关于荐股软件证券投资咨询机构的以下行为错误的是
应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式
客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限性和纠纷解决方式
通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害相同产品以不同价格销售给不同客户;主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务相关业务档案 的保存期限自相关协议终止之日起不得少于
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证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务必须遵守等法律法规和中国证监会的有关规定 Ⅰ.中华
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
从事证券期货投资咨询业务的人员必须在取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨
下列证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务的做法错误的是
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务必须 遵守等法律法规和中国证监会的有关规定
《证券法》
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券公司证券自营业务指引》
《证券投资顾问业务暂行规定》
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构
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下列关于证券投资咨询的说法中错误的是
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
根据证券期货投资咨询管理暂行办法专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券
投资者在购买荐股软件和接受证券投资咨询服务时应当询问相关机构或者个人是否 具备资格
证券投资咨询业务
证券从业
证券投资顾问
理财师
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务下列说法错误的是
自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度实现对营销和服务过程的客观完
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下列关于证券投资咨询的说法中错误的是
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当遵循的原则不包括
风险收益匹配
客观原则
公正原则
诚实信用原则
根据证券期货投资咨询管理暂行办法专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券
下列说法中错误的是
“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格
“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务必须遵守 等法律法规和中国证监会的有关规定①证券法②
②③④
①②
①②③④
①③④
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当遵 循客观公正诚实信用原则不得误导欺诈客户不得损
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务必须遵守等法律法规和中 国证监会的有关规定Ⅰ．中华人
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
Ⅰ．Ⅱ．
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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