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农村中小金融机构营业区域内的农民 农村中小金融机构营业区域内的个体经营户 农村中小金融机构营业区域内的农联社 农村中小金融机构营业区域内的公司 农村中小金融机构营业区域内的合伙制企业
农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议 发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批，并向当地监管部门报备 农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务 客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品 农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户
农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起2年内须向仲裁机构申请仲裁 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起4年内须向仲裁机构申请仲裁 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起5年内须向仲裁机构申请仲裁 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起7年内须向仲裁机构申请仲裁
有完全民事行为能力 具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉 个人及家庭财务稳健 具有担任金融机构董事（理事）、高级管理人员职务所需的稳定性
机构设立 机构变更 机构终止 调整业务范围和增加业务品种 董事（理事）和高级管理人员任职资格等
是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
农村中小金融机构要善于利用评价结果 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品 农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率 农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
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