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基金销售基本业务规范 基金销售资金清算业务规范 基金销售客户服务规范 异常情况报告
签订代销协议，明确委托关系 基金管理人应制定业务规则并监督实施 建立相关制度 禁止提前发行。基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额
基金管理人 基金代销机构 基金销售人员 基金宣传人员
未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
基金代销机构对基金管理人 基金管理人对基金代销机构 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售 未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态 基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力 基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力 基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查,监督的义务 基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料 基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务 开放式基金合同生效后，基金管理人、代销机构有权根据自己的情况，拒绝投资人的申购和赎回
未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
基金管理人、代销机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督 基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于10年 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于15年
未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务 基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格 代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
任何一个证券经营机构营业部 具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部 基金管理人 基金管理人及其代销机构的营业网点
湘公网安备 43130202000226号