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在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际控制人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
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证券从业《首次公开发行股票的准备和推荐核准程序》真题及答案
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首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市应当对发行人
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人发行后股本总额不少于万元
1000
2000
3000
4000
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人是依法设立且持续经营年以上的股
5
4
3
2
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有
发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报
发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人最近
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司
4
5
2
3
在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出
股票的种类和数量
股票发行对象
募集资金用途
决议的有效期
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市无需对发行人
在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集
股票的种类和数量
发行对象
价格区间和定价方式
募集资金使用用途
发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是最近1期期末净资产不少于1000万元且不存在
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明提示创业板的市场风险
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人最近1期末净资产不少于2000万元且不存在未弥补亏损
发行人及其控股股东实际控制人3年前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的不会影响到创业板上市
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人是依法设立且持续经营以上的股份有限公司
5年
4年
3年
2年
相对第1号准则境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求
明确提示创业板投资风险
发行人应列示核心竞争优势的具体表现
发行人成长性专项意见
列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险
发行人及其控股股东实际控制人3年前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的这种情况不会影响到创
在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集
股票的种类和数量
发行对象
价格区间和定价方式
募集资金使用用途
首次公开发行股票并在创业板上市公司应在申请文件提供发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告含土地评
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辅导机构应结合辅导工作的实际进展针对通过各种渠道了解的问题提出整改建议整改建议至少应包括
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐的机构不得超过家
发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件
证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任
招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后个月内有效特别情况下发行人可申请适当延长但至多不超过个月
国有企业行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外或国有企业集团公司的全资子企业子公司和控股子企业控股子公司以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份界定为国有法人股
首次公开发行股票发行人应当符合最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币万元净利润以扣除非经常性损益前后较者为计算依据
上市公司发行新股决议年有效决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请表决
发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上__并对其内容负责
审计报告日期是指
首次公开发行股票的审核过程中发行监管部认为必要时可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核
公司改组为上市公司其使用的国有土地使用权必须评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请然后聘请级土地评估机构评估
专项复核的目的是提供重要依据
发审委会议适用普通程序时参加发审委会议的发审委委员为名表决投票时同意票数达到票为通过同意票数未达到此票数为未通过
被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目的申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表
首次公开发行股票发行人的董事监事和高级管理人员符合法律行政法规和规章规定的任职资格且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚或者最近个月内受到证券交易所公开谴责
如果发行人最近年内持有实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化且变化前后的股东不属于同一实际控制人视为公司控制权发生变更
国有资产折股时在一定的市场条件下也允许公司净资产不完全折股即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额但折股比率国有股÷发行前国有净资产不得低于
招股说明书及其摘要所__的信息应遵循的原则
在发行保荐书和上市保荐书中保荐机构应当就下列事项做出承诺
以发起方式设立股份有限公司发起人以抵作股款的应当依法办理其财产权的转移手续
发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的该经营业务所必需的商标可不进入拟发行上市的公司
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成由中国证监会聘任发审委委员为名发审委设会议召集人名
持续督导期间保荐人应督导发行人
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利
可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见
如果注册会计师在审计过程中由于审计范围受到委托人被审计单位或客观环境的严重限制不能获取必要的审计证据以致无法对会计报表整体发表审计意见时应当出具的审计报告
企业在海外募股上市的通常只对进行评估
国有资产折股时不得低估作价折股一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本
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