你可能感兴趣的试题
个人投资者和机构投资者 普通投资者和专业投资者 单一投资者和复合投资者 普通投资者和特殊投资者
基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致 投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利 基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任 投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息
要求监管部门通过适当的制度安排，保障交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源和获得市场信息 避免基金投资者受误导、操纵、欺诈、__交易、不公平交易和资产被滥用等行为的损害 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击 通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险
操纵期货交易价格 欺诈投资者 __交易 协助或协同他人进行违法违规活动
禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务 因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照
个人投资者和机构投资者 普通投资者和特殊投资者 境内投资者和境外投资者 专业投资者和普通投资者
保障基金交易公平 鼓励营销创新和业务创新 使投资者免受误导,操纵,欺诈,不公平交易等行为的损害 积极推动基金销售机构深入开展投资者教育工作
不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务
维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能 充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响 防止操作市场，禁止欺诈行为、__交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境 引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
普通投资者 投资者保护机构 证券公司 相关证券交易所
投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝 普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定，不存在误导、欺诈等情形 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
发行人的控股股东 相关的证券公司 发行人的实际控制人 证券交易所
投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。 证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝 普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
避免欺诈因素 使投资者获得可能的全面信息 保障投资者持有证券至少能保持原有价值 政府承担风险损失 保障投资者获得一定收益
湘公网安备 43130202000226号