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当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习》真题及答案
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根据证券投资基金法当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不
5%,10%
5%,5%
10%,5%
10%,10%
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人基金托管人都不
当代表基金基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有大会而 管理人和托管人都不召集的时候持有
5%
10%
15%
20%
当代表基金份额5%的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集时代表基金份额
下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是
基金份额持有人大会由基金托管人召集
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集的时候代
代表基金份额15%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人基金托管人都不
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人基金托管人都不
20%
5%
10%
50%
当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集的时候持有人有
5%
10%
20%
50%
当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集的时候持有人有
0.05
0.1
0.3
0.5
代表基金份额%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会
7
8
9
10
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集的时候持有人有
5%
8%
10%
20%
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下列属于基金管理人内部控制基本要素的是
从内部控制的目标来看内部控制系统必须与相联系答案区域
下列关于合规管理的目标说法正确的是
下列各项中不是基金管理人建立信息__制度的依据
信息__是基金管理人必须履行的一项
基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的
公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行
下列各项中是公司内部风险的主要来源
相互制约原则中相互牵制必须考虑两方面的制约关系
基金公司的内部控制机制由
合规独立性中最重要的是
基金管理人的内部控制要求部门设置体现的原则
基金公司的基金资产与公司资产不同基金的资产和其他委托资产要
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度重要数据应当
内部控制必须讲求效率和效果所有的控制制度必须得到贯彻执行这一原则是
基金及其管理人的既是基金管理人内部控制的基本目标又是企业内部控制基本的非常重要的手段
基金管理人的内部控制和密不可分
下列不属于合规风险主要种类的是
内部控制的目标是在一定范围内提高基金管理人的经营效益
是识别和分析与现实目标相关的风险从而为确定应该如何管理风险奠定基础
基金公司前台的目标是
在设计基金管理人内部控制制度时一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比这一原则是
内部控制大纲应当明确内控
基金持有人和基金管理人之间是关系
基金公司内部控制的目标不包括
基金管理人各机构部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产自有资产其他资产的运作应当分离这一原则是
原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系努力形成公司的合规合力避免内部消耗
下列属于后台部门的是
和独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈
关注公司资产是否安全完整是否出现被抽逃挪用违规担保冻结等情况应当是履行的职责
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