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在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。
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期货从业资格《期货法律法规》真题及答案
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期货公司会员单位在执行期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行时应遵循的原则建立健全内控合规
帮助投资者实现收益最大化
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将适当的产品销售给适当的投资者
投资者利益优先
股指期货投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币
50
20
100
10
股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的审慎决定自己是否参与股指期货交易
生理及心理承受能力
产品认知能力
风险控制能力
经济实力
中金所股指期货自然人投资者适当性综合评估表中的投资者投资经历是指
证券交易经历
商品期货交易和证券交易经历
商品期货交易经历
基金交易经历
期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括
基本情况评估
投资经历评估
财务状况评估
诚信状况评估
在股指期货投资者适当性制度要求中对于自然人投资者进行综合评估其中如果自然人投资者在期货公司申请开户那
客户开发责任人
公司开户经办人
业务部门负责人
公司负责人或者授权人员
在股指期货投资者适当性制度中关于综合评估操作要求的概述下列正确的有
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
在股指期货自然人投资者适当性综合评估中投资者基本情况包括
国籍
年龄
学历
收入
期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引试行制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施
基本情况
相关投资经历
财务状况
诚信状况
根据股指期货投资者适当性制度操作指引试行的规定期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的
基本情况评估
投资经历评估
财务状况评估
诚信状况评估
根据股指期货投资者适当性制度操作指引试行的规定下列人员应当参加股指期货知识测试不得由他人替代的有
自然人投资者本人
一般法人投资者的指定下单人
一般法人投资者的资金调拨人
一般法人投资者的结算单确认人
期货公司应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引试行的规定对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有
基本情况
相关投资经历
财务状况
诚信状况
关于股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求下列说法中正确的是
期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员,业务部门负责人,期货公司开户经办人,客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
综合评估满分为100分,其中基本情况,相关投资经历,财务状况,诚信状况的分值上限分别为15分,20分,50分,15分
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零
在股指期货投资者适当性制度中关于综合评估操作要求的概述下列正确的有[2010年9月真题]
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况,相关投资经历,财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性区别投资者的产品认知水平和风险承受能力仅
适当的投资者
基金公司
机构投资者
自然人投资者
在股指期货投资者适当性制度关关于综合评估操作要求的概述下列正确的有
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
期货公司应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法对自
50
60
80
100
期货从业人员的下述做法中不符合股指期货投资者适当性制度要求的是
向投资者充分揭示股指期货风险
要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)
与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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