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零售信贷风险监控方式包括非现场监控和现场检查两种。 零售信贷风险监控以现场监控为主,非现场检查为辅。 非现场监控为现场检查确定检查重点。 现场检查为非现场监控反馈核查信息和资料。
监管人员直接深入金融机构进行业务检查和风险判断 现场检查时,检查人员不得少于两人 检查人员少于两人的,经过申请,可以进行现场检查 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
业务部门的检查一般是在现场执行 合规部门的检查主要是在非现场执行 合规部门的检查可以是现场,也可以是非现场 内审部门一般是通过现场稽核审计
现场检查是最有效的检查形式; 非现场检查是最有效的检查形式; 非现场检查和现场检查相结合,可以提高会计检查工作效率; 以上说法都是片面的。
应仔细做好检查记录,并在工程项目存档备查 超过肯定规模的危急性较大的分部分项工程施工时,应到施工现场进行带班检查 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的20% 工程出现险情或发觉重大隐患时,应到施工现场带班检查 工程开工或停工复工时,应到施工现场带班检查
使用前应该检查呼救器是否能正常工作。 可以在易燃易爆场所充电。 使用后用干净的棉布擦干净,并妥善放置,避免雨雪淋袭和机械损伤。 在火灾现场,呼救器应尽量避免水侵袭。
业务部门的检查一般是在现场执行 合规部门的检查主要是在非现场执行 合规部门的检查可以是现场, 也可以是非现场 内审部门一般是通过现场稽核审计
实施检查前,办案人员尽量收集情况,做好案情分析,根据具体案件的难易程度,预测、设定工作方案 执法人员按预定方案进入现场后,要做到既分工又协作,在现场指挥员的组织下,同心协力,围绕总目标,集中精力,抓紧时间展开检查 现场检查中取得的证据可靠程度高,有些证据事后就难以取得,因此执法人员在现场检查时要重点抓好证据收集工作 首先分头定位检查取证,然后控制现场的人、财、物不走失
检查装修项目是否为登记的装修项目, 核对检查装修项目是否在装修申请时申报 检查装修的内容、项目有无私自增加 检查装修人员的现场操作及做工等是否专业
公安机关进行现场勘验、检查不得少于二人 犯罪嫌疑人拒绝进行检查的,侦查人员认为有必要的,经办案部门的负责人批准的,可以进行强制检查 负责保护现场的人民警察一律不得进入现场,不得触动现场上的痕迹、物品和尸体 现场勘验、检查工作记录中包括现场录音
应认真做好检查记录,并分别在企业和工程项目存档备查 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,应到施工现场进行带班检查 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的25% 工程开工或停工复工时,应到施工现场带班检查
应认真做好检查记录,并在工程项目存档备查 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,应到施工现场进行带班检查 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的 20% 工程出现险情或发现重大隐患时,应到施工现场带班检查 工程开工或停工复工时,应到施工现场带班检查
应认真做好检查记录,并在工程项目存档备查 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,应到施工现场进行带班检查 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的20% 工程出现险情或发现重大隐患时,应到施工现场带班检查 工程开工或停工复工时,应到施工现场带班检查
非现场监管和现场检查两种方式相补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用 风险为本的监管模式特别强调持续循环的监管过程 通过非现场监管体系收集到全面、可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量 非现场监管结果将提高现场检查的质量
消防设施现场检查包括消防产品合法性检查、一致性检查以及产品质量检查 纳入强制性产品认证的消防产品,查验其依法获得的强制认证证书 新研制的尚未制定国家或者行业标准的消防产品,查验其依法获得的技术鉴定证书 非消防产品类的管材管件以及其他设备,查验其型式检验报告
提高监管实效性 降低监管成本 非现场监管对被监管机构没有干扰 更容易得到被监管机构的认同
以段道数为依据设置格口,一段一格 分发时要检查投递日戳是否有漏加盖的 发现非本局的,要挑出放在专门格口里 分拣后巡视工作现场,看有无漏分、遗落的邮件
可以现场检查 可以非现场检查 可以现场检查结合非现场检查 采用现场检查形式的,就不能同时非现场检查形式
风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类,其中非现场监管是最重要的方式和手段 非现场检查是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账日等 非现场检查是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括:统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料 德国、英国等金融发达国家对金融业的日常监管已主要依靠非现场监管,中国人民银行也从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管
作业现场检查 发征询意见函 投递员自觉向用户征求意见 召开不同类型的用户座谈会