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过失违规,但情节严重 指使、教唆他人违规 受到处分的员工再次违规 有两种以上违规行为、 在共同违规行为中负主要责任
四大类,轻微违规行为、一般违规行为、严重违规行为和特别严重违规行为 三大类,轻微违规行为、一般违规行为和严重违规行为 两大类,一般违规行为和严重违规行为 不分类
因业务不熟导致的违规行为 因工作疏忽导致的违规行为 采用非法手段、欺骗手段的违法乱纪行为 因不负责任导致的违规行为
不履行源文件交付职责 线下交易 虚假交易 发布垃圾广告
其行为直接触犯了违规行为的人员 授意、下达违规行为指令的人员 直接触犯违规行为人员的上级领导 知晓违规行为但未主动举报的人员56
将执收执罚工作与津贴补贴挂钩不属于违规行为 各地各单位可根据实际情况,在适当范围内自行调整标准发放改革性补贴 发放加班费、值班费和未休年休假补贴也属于违规行为 对违规发放的津贴补贴,应当责令整改,但一般不清退回收
轻微违规行为 较轻违规行为 较重违规行为 严重违规行为
发布违禁信息 泄露他人信息 侵犯知识产权 不当注册
一般违规行为和严重违规行为 普通违规行为和特殊违规行为 少数违规行为和多数违规行为 买家违规行为和卖家违规行为
决定会员的接纳和退出 决定对违规行为的纪律处分 选举和更换会员理事 决定增加或者减少期货交易所注册资本
经集体研究决定发生的违规行为,成员中持赞同意见的人 领导或上级部门指令经办人员违规办理业务中的经办人员 实施违规行为或直接导致危害后果的的当事人 因决策失误发生违规行为中的经办人员
不允许的执业行为 可以允许的执业行为 不属于超越执业范围的违规行为 属于超越执业范围的违规行为
泄露患者隐私 隐匿医学文书 延误危急患者的抢救 收受患者财物 拒绝依据他院检查结果签署诊断证明
过失违规,但情节严重 指使、 教唆她人违规 受到处分的员工再次违规 有两种以上违规行为、 在共同违规行为中负主要责任
擅自为客户提供市场信息 擅自从事借券、租券等融券业务 操纵债券交易价格或制造债券虚假价格 擅自交易未经批准上市债券
主观违规 客观违规 目的性违规行为 工具性违规行为