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董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构 银行应当拥有完整且确实可行的操作风险管理系统 银行应当拥有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法 必须具备完善，健康的公司治理结构 必须设立有专门的风险管理委员会，受董事会直接领导
完善的公司治理结构 健全的内部控制体系 普及合规管理文化 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统 雄厚的研发实力
完善的公司治理结构 健全的内部限制体系 普及合规管理文化 集中式的、 可敏捷扩充的业务信息系统 雄厚的研发实力
商业银行通常采用定量的方法来评估操作风险 商业银行应当制定明确的操作风险识别、评估、控制和监测的程序及方法，确保风险管理政策能够被严格遵守 定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据进行分析 随时间的变化，商业银行应当根据内部损失的实际结果、相关的外部数据，以及所做的适度调整，对操作风险评估流程和评估结果进行验证 商业银行需要评估所有已经识别出来的操作风险的影响程度和发生概率
健全的内部控制体系 雄厚的研发实力 完善的公司治理结构 普及合规管理文化
完善的公司治理结构 健全的内部控制体系 普及合规管理文化 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统 雄厚的研发实力
董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构 银行应当拥有完整且确实可行的操作风险管理系统 银行应当拥有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法 必须具备完善、健康的公司治理结构 必须设立有专门的风险管理委员会，受董事会直接领导
评估操作风险和内部控制 损失事件的报告和数据收集 关键风险指标的监测 新产品和新业务的风险评估
完善的公司治理结构 健全的内部控制体系 普及合规管理文化 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统 强大的研发实力
商业银行应当建立清晰的操作风险管理组织架构,政策,工具,流程和报告路线 商业银行应当建立与本行的业务性质,规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 商业银行应当制定操作风险评估机制，将风险评估整合人业务处理流程，建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具，定期评估主要业务条线的操作风险 商业银行应当收集,跟踪和分析与操作风险相关的数据，但不需要具体到各业务条线的操作风险损失金额和损失频率 商业银行应当建立关键风险指标体系，实时监测相关指标，并建立指标突破阈值情况的处理流程，积极开展风险预警管控
建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化 不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力 在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台 为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失 促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
完善的公司治理结构 健全的内部控制体系 普及合规管理文化 集中式的,可灵活扩充的业务信息系统 雄厚的研发实力
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