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监督检查的频率和范围取决于风险评估及相应管理措施的有效性 监督与纠正是指对内部控制制度的建设和运行进行监督 包括各业务部门的自我和评价 不包括稽核部门开展独立的内部审计。
业务部门实施有效自我合规控制 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 内部审计事后控制 合规文化建设
各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至风险管理部门，风险管理部门分析整理后，上报高管层 风险管理部门负责收集相关数据和信息，并报告至各业务部门，各业务部门分析整理后，上报高管层 高管层直接收集相关数据和信息，风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理 以上说法均不正确
业务部门实施有效自我合规控制； 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理； 内部审计事后控制 外部监管机构的监管监督
各业务部门→风险管理部门→管理层 管理层→风险管理部门→各业务部门 各业务部门→管理层→风险管理部门 管理层→各业务部门→风险管理部门
不能在各业务部门之间进行比较 没有包含杠杆效应 没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 不能准确地衡量头寸规模控制
各业务部门的自我监督和评价 接受合规管理部门的监督检查 接受人民银行的反洗钱调查 稽核部门开展独立的内部审计。
各业务部门→管理层→风险管理部门 各业务部门→风险管理部门→管理层 管理层→各业务部门→风险管理部门 管理层→风险管理部门→各业务部门
风险管理部门 评估小组 评估人员 RCSA主办业务部门
一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线 合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理 内部审计作为事后控制为第三道防线 一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线 以上都正确
董事会风险管理委员会 合规部门 业务部门 风险管理部门
不能在各业务部门之间进行比较 没有包含杠杆效应 没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 不能准确地衡量头寸规模控制
各业务部门→管理层→风险管理部门 各业务部门→风险管理部门→管理层 管理层→各业务部门→风险管理部门 管理层→风险管理部门→各业务部门
各业务部门的自我监督和评价 接受合规管理部门的监督检查 稽核部门开展独立的内部审计 人力部门开展的绩效考核
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
监督检查的频率和范围取决于风险评估及相应管理措施的有效性 监督与纠正是对内部控制制度的建设和运行进行监督 包括各业务部门的自我监督和评价 不包括稽核部门开展独立的内部审计
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