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按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其业务资格，并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务，可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 应当制定明确、详细的资产管理业务信息__制度，保证委托人的知情权
防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 资产管理业务可以与自营业务联系起来 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 尽量扩大资产管理业务规模
按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 净资本与净资产的比例不得低于40% 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
资产风险管理模式阶段，商业银行的风险管理主要偏重于资产业务的风险管理 负债风险管理模式阶段，西方商业银行由积极性的主动负债变为被动负债 资产负债风险管理模式阶段，重点强调对资产业务、负债业务风险的协调管理，通过匹配资产负债结构、经营目标互相替换和资产分散，实现总量平衡和风险控制 全面风险管理模式阶段，金融衍生产品、金融工程学等一系列专业技术逐渐应用于商业银行的风险管理 资产风险管理模式阶段，强调保证商业银行资产的固定性
资产风险管理阶段 负债风险管理阶段 资产负债风险管理阶段 全面风险管理阶段
资产风险管理 负债风险管理 资产负债风险管理 全面风险管理
保持商业银行资产的流动性 被动负债方式向主动负债方式的转变 对资产业务、负债业务风险的协调管理 信用风险、市场风险、操作风险并举
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
通过匹配资产负债期限结构,经营目标互相代替和资产分散 重视对资产业务的风险管理 加大商业银行经营的风险 重点强调对资产业务,负债业务风险的协调管理 金融衍生产品的广泛应用
管理的风险种类包括信用风险和市场风险 管理的业务包括资产业务、负债业务、中间业务 对风险依据统一的标准进行测量 对风险进行全面的控制和管理
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
湘公网安备 43130202000226号