你可能感兴趣的试题
国家机关工作人员 其他证券公司的董事、监事和业务人员 法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 具有证券从业资格的法律允许的人员
该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元 证券公司只能采取股份有限公司的形式 证券公司变更业务范围必须经登记机关批准 只有综合类证券公司可以从事证券自营业务 经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务
丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 王某为证券公司高级管理人员 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人 继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请 继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
湘公网安备 43130202000226号