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顺势交易，投资者的开仓方向应与趋势方向保持一致 设置止损价 资金管理 防范连带风险 套期保值
一级市场主要是发行者与投资者之间的纵向关系 二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系 二级市场是—一级市场的基础，决定着一级市场上流通证券的种类、数量和规模 二级市场是一级市场存在、发展的保证，维持着投资者资金周转的积极性和流动性，两者是互为条件、相互依存、互为补充的整体
备兑开仓（卖认购期权） 买入期权的权限 卖出开仓的权限
在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 及时告知投资者有关期货业务的情况 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
两者都是期权义务方 备兑股票认购期权策略中，投资者需要持有股票来担保风险 卖出开仓中，投资者需要缴纳履约保证金作为期权合约担保 由于保证金制度，卖出开仓的风险和收益被缩小
一级市场主要是发行者与投资者之间的纵向关系 二级巾场反映的是投资者与投资者之间的横向关系 二级市场是一级市场的基础，决定着一级市场上流通证券的种类、数量和规模 二级市场是一级市场存在、发展的保证，维持着投资者资金周转的积极性和流动性
个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其在证券公司自有资金和自有现货证券资产（不含信用资产）的15% 个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其前6个月（指定交易在该公司不足6个月，按实际日期计算）日均持有沪市市值的15% 上交所期权交易对机构投资者实行限购制度，即规定机构投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。 上交所期权交易对个人投资者实行限购制度，即规定个人投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。
备兑开仓（卖认购期权）； 买入期权的权限； 卖出开仓的权限；
不需持有标的股票 持有相应数量的标的股票 持有任意数量的标的股票 持有任意股票
买入认购期权 卖出开仓（卖出认购期权） 卖出认沽期权 备兑开仓
在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 及时告知投资者有关期货业务的情况 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
备兑开仓+买入开仓 备兑开仓+保险策略 保险策略+卖出开仓 买入开仓+卖出开仓
投资者在拥有标的证券（含当日买入）的基础上，提交的以标的证券百分之百担保的卖出相应认购期权的指令 投资者持有备兑持仓头寸时，申请买入相应期权将备兑头寸平仓的指令 指在交易时段投资者申请将已持有的标的证券（含当日买入）锁定并作为备兑开仓担保物的指令 在交易时段投资者申请将已锁定且未用于备兑开仓的证券解锁的指令
买入开仓：投资者通过买入开仓，支付权利金，增加权利仓头寸。 卖出平仓：投资者通过卖出平仓，收入权利金，减少权利仓头寸。 卖出开仓：投资者通过卖出开仓增加义务仓头寸，开仓时缴纳保证金，持仓期间根据规则缴纳维持保证金。 买入平仓：投资者通过买入平仓，支付权利金，增加义务仓头寸，同时收回缴纳的相应保证金。
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