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县(城区)支行每月末向市分行监察部或监察保卫部书面上报一次员工行为失范排查情况,市分行监察部或监察保卫部、直属支行综合管理部每季向省行监察稽核部书面上报一次辖内员工行为失范排查情况。

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总行党委组织部  一级分行党部  一级分行党委组织部  总行监察部  
省分行  县支行  市分行  县支行或市分行均可  
每季度对大额授信客户要进行一次现场风险监管,形成风险监管报告,并向省分行信贷管理部、市分行行长及贷审会汇报。  对所辖支行大额授信客户风险监管自律监管每季度至少1次,检查大额授信客户个数不少于该行大额授信客户总个数的80%。  督促、帮扶大额授信客户所在县支行做好大额授信客户风险监管工作,每季度至少1次。  及时预警、处置风险信号。  
分行零售业务部  分行公司业务部  分行运营管理部  分行监察保卫部  分行人力资源部  
支行行长  支行行长或上级行纪检监察部门  上级行纪检监察部门  支行行长或上级行保卫部门  
分行运营部  支行主管行长  分行监察保卫部  支行柜台经理  
省分行  县支行  市分行  县支行或市分行均可  
营业厅  安全监察部  保卫部  审计部  
市、县两级行信贷管理部门分管负责人  县支行分管行长  市分行、县支行信贷监管员  县支行管户客户经理  
分行介绍信  本人身份证  本人工作证  支行行长审批书  

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