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证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 向不特定对象发行证券，属于公开发行
本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让 债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人 净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者 乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
使用自有资金对境内企业进行股权投资 为客户提供股权投资的财务顾问服务 将闲置资本金投资于依法公开发行的国债 证券公司经批准设立的集合资产管理计划 证券公司经批准设立的专项资产管理计划
向不特定对象发行证券，属于公开发行 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
证券公司发行债券应该进行债券信用评级 证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
《证券法》 《公司法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《关于完善公开发行证券公司信息__规范的意见》
证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施 证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准 公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 证券公司承销证券，应当保证公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性，而不仅仅是核查责任 证券的代销、包销期最长不超过90
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10% 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10% 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10% 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%
证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以一次核准、分期发行
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以分期发行
证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定 公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 证券登记结算机构是以盈利为目的的法人 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
湘公网安备 43130202000226号