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基金准入 公司治理监督 内部控制情况的监督检查 经营运作监督
基金准入 公司治理监管 内部控制监管 经营运作监管
销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
通过督察长监督,检查基金销售活动 对基金销售机构内部控制情况进行监督检查 对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 宣传推介材料的报备监管
只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI2基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效 是否建立科学合理,控制严密,运行高效的内部控制体系
基金管理公司分支机构设立审核 基金管理公司的内部控制情况 基金管理公司重大事项变更审核 基金管理公司的治理情况
内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
基金托管职责的履行情况 基金托管部门内部控制情况 基金交易情况 基金管理职责的履行情况
基金准入 公司治理监督 内部控制情况的监督检查 经营运作监督
公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
基金准入 公司治理监管 内部控制情况的监督检查 经营运作监管
只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
中国证监会的监督 中国证监会派出机构的监管 证券交易所的监督 证券公司的内部控制
公司治理监管情况 基金管理公司股权处置监管 内部控制情况 基金管理公司重大事项变更审查
内部控制是否体现了健全性,有效性,独立性,相互制约性和成本效益的原则 控制环境,风险评估,控制活动,信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
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