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《行政处罚办法》第七条规定,( )在处罚银行业金融机构时,应当依法对直接负责 的董(理)事,高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚。
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中级银行从业资格《练习题三》真题及答案
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银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业监督管理机构对银行业金融机构的行
行政处罚的双罚原则是指在处罚银行业金融机构的同时必须对所有相关人员都进行处罚
中国银行业监督管理委员会行政处罚办法的规范对象为
中国银行业监督管理委员会及其派出机构
中国人民银行
国有银行
所有金融机构
根据中国银监会行政处罚办法下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为 进行处罚的说法正
在处罚银行业金融机构中,应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚
在处罚银行业金融机构时,应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员,追究法律责任,区别不同情形给予行政处分
在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时,还要追究相关责任人员的党纪责任
在对银行业金融机构实施行政处罚时,还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任
对违反银行业监督管理规定的金融机构追究法律责任的形式不包括
刑事责任
民事责任
行政处分
行政处罚
对银行业金融机构进行接管不是行政处罚
中国银监会行政处罚办法第七条规定在处罚银行业金融机构时应当依法 对直接负责的董理事高级管理人员和其他
银监会及其派出机构
证监会及其派出机构
中国人民银行
银行业协会
中国银行业监督管理委员会行政处罚办法规定行政处罚应遵循什么原则
银监会对银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为给予行政处罚
银行业金融机构案件处置工作规程所称银行业金融机构案件处置工作包括
案件信息报送及登记
案件调查
案件审结
行政处罚
银监会派出机构负责对辖区内银行业金融机构及其工作人员的违法行为给予行政处罚
银行业金融机构其他单位和个人对银监会及其派出机构作出的行政处罚享有陈述权申辩权对行政处罚不服的有权依
陈述
申辩
行政诉讼
抗诉
银行业金融机构案件处臵工作规程所称银行业金融机构案件处臵工作包括
案件信息报送及登记
案件调查
案件审结
行政处罚
银行业监督管理机构对贷款人与借款人串通违法违规发放固定资产贷款的行为进行 处理和处罚有关说法错误的是
应责令限期改正
可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》 第三十七条的规定采取监管措施
还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》 第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚
银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员已经给予纪律处分的, 不应再给予行政处罚
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下
被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
被物价部门处罚的行政处罚法律风险
被客户起诉的法律风险
被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
对于银监会的反洗钱监管权限以下说法错误的是
参与制定银行业金融机构反洗钱规章
审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时应当责令银行业金融机构对负有直接责任的给予纪律处分
间接责任人
董事
高级管理人员
其他直接责任人员
银行业金融机构不按银行业监管机构规定报送注册会计师出具的审计报告的银行监管机构可以对其给予行政处罚
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