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投资合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险 监管合规性风险
实现对合规风险的有效识别和管理 促进全面风险管理体系建设 确保依法合规经营 使银行的收益最大化
客户资金不足而接受其买入委托 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 无权或越权代理而造成的风险 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
建立健全合规风险管理框架 合规风险管理计划 合规风险识别和管理流程 合规政策、 合规管理部门的组织结构和资源 合规政策
合规风险管理计划 合规政策 合规管理程序 合规指南
实现对合规风险的有效识别和管理 促进全面风险管理体系建设 确保依法合规经营 使银行的收益最大化
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
管理人的合规风险 管理水平风险 职业道德风险 经营风险
投资合规性风险 销售合规性风险 信息__合规性风险 份额计算合规性风险
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险