下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有-X题卡

根据期货公司首席风险官管理规定试行下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案包括

中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施首席风险官的培训情况和考试成绩期货公司的中期报告和年度报告中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

2007年6月20日以自有资产为其关联公司提供质押担保期货公司截至2008年9月期货公司已将前述质押

首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告首席风险官应当向董事会报告首席风险官应当向监事会报告首席风险官应当向公司控股股东单位报告

某日A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元如果该期货公司首席风险官发现上述问题下列表述正确

首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告首席风险官应当向中国期货业协会报告首席风险官应当向公司控股股东报告首席风险官应当向董事会报告

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有

首席风险官向期货公司董事会负责首席风险官向期货公司监事会负责首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

下列关于期货公司聘任首席风险官的说法不正确的是

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

关于期货公司拟解聘首席风险官下列说法正确的有

期货公司应有正当理由期货公司可以无理由期货公司应向中国证监会派出机构报告期货公司应向中国证监会报告

下列关于首席风险官的说法正确的有

期货公司应当设首席风险官首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有

首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

2007年6月20日某期货公司挪用客户保证金3亿元截至2008年9月该期货公司已将前述保证金偿还如果

首席风险官应当向中国期货业协会报告首席风险官应当向董事会报告首席风险官应当向公司控股股东单位报告首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

【多选】2007年6月20日某期货公司挪用客户保证金3亿元截至2008年9月该期货公司已将前述保证金

首席风险官应当向中国期货业协会报告首席风险官应当向董事会报告首席风险官应当向公司控股股东单位报告首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

2016年6月20日某期货公司挪用客户保证金3亿元截至2016年9月该期货公司已将前述保证金偿还如

首席风险官应当向中国期货业协会报告首席风险官应当向董事会报告首席风险官应当向公司控股股东单位报告首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

下列关于期货公司首席风险官的免职说法正确的有

期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构

下列关于期货公司首席风险官的说法错误的是

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查向期货公司监事会负责期货交易所依法对首席风险官进行自律管理中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

下列关于期货公司首席风险官的表述错误的是

首席风险官向期货公司董事会负责期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

下列关于对期货公司首席风险官的监管说法正确的有

中国证监会依法对首席风险官进行监督管理中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理证券交易所对首席风险官进行自律管理中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法正确的有

必须通过中国证监会认可的资质测试必须具有期货从业人员资格必须具有期货从业经验总经理、副总经理转为首席风险官不需要重新申请资格

下列关于首席风险官的说法正确的是

期货公司应当设首席风险官首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换

2007年6月20日某期货公司挪用客户保证金3亿元截至2008年9月该期货公司已将前述保证金偿还如果

首席风险官应当向中国期货业协会报告首席风险官应当向董事会报告首席风险官应当向公司控股股东单位报告首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

下列关于期货公司首席风险官的表述正确的有

首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位首席风险官向期货公司董事会负责

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

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