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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括( )。
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银行业中级资格考试《多项选择》真题及答案
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根据商业银行合规风险管理指引合规负责人应全面协调商 业银行合规风险的识别和管理监督合规管理部门根据合
下面关于合规管理的说法中正确的是
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
合规管理的目标是促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
合规管理只考虑合规风险,而不必考虑与信用风险的关联性
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行的合规风险
合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风 险
下列哪项管理行为不符合商业银行合规风险管理指引的是
由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面 临的合规风险履行的基本职
持续关注法律、规则和准则的最新发展
制定并执行风险为本的合规管理计划
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
合规负责人的职责中不包括
全面协调商业银行合规风险的识别和管理
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
分管业务条线
商业银行的合规管理部门应在的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
合规负责人
董事会
监事会
高级管理层
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