你可能感兴趣的试题
金融机构总部 金融机构的所有分支机构 金融机构及其分支机构 金融机构的一级分支机构
金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。 金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。 金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反__融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反__融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
辖区内金融机构的分支机构 上级行授权其现场检查的金融机构 地方金融机构 金融机构驻境外机构
指定专人负责反洗钱工作。 要求分支机构建立反洗钱内控制度。 对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。 开展反洗钱合规检查。
建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 对工作人员进行反洗钱培训
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
中国人民银行反洗钱局 中国人民银行当地分支机构 中国反洗钱监测分析中心 当地公安部门
中华人民共和国 驻在国家或地区 中国及驻在国家或地区 国际
金融机构的主管机关 金融机构的股东 金融机构负责反洗钱工作的普通员工 金融机构负责人
金融机构总部 金融机构集团 金融机构分支机构 金融机构及其分支机构
未导致严重后果发生 该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录 该金融机构反洗钱内控较为健全 该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责。
反洗钱监督管理 金融机构反洗钱义务 反洗钱调查 反洗钱国际合作 法律责任
反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 对工作人员进行反洗钱培训 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
湘公网安备 43130202000226号