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管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领 无在监控下双人开箱清点现金 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
柜员物品领用 代理轧账 代理缴箱 强制签退 临时签退
ATM密码钥匙 TM面板钥匙 存取款一体机钥匙 柜员尾箱钥匙 物品箱钥匙
柜员管理岗应严格按照审批流程操作柜员密码解锁或重置柜员密码，确保按规定进行解锁或重置 柜员调动操作完成后，日终时系统自动同步柜员表，该柜员成功于调动次日可在新机构成功签到 柜员调动后按照新生效的柜组、级别和岗位安排进行业务操作 柜员的柜员卡被解除锁定或重置密码后，应牢记或重新设置本人密码，以免影响正常业务的开展 值班柜员在值班机构签到成功则该值班信息视为有效记录，不签到则视为无效记录
柜员工龄 机构所在地 柜员级别 所在柜组 机构属性
广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务 对已签订的协议检查是否存在有效期限内 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账 委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内 差错处理人员作案
录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致 定期存款开户证实书是否为本网点签发 支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内 客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全 柜员录入要素等内容是否正确
现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患 无在监控下双人开箱清点现金 无核对解款出纳员身份，导致调拨款冒领
现金管理（分）中心管库人员单人出入库房，未严格执行库房管理制度 无核对解款出纳人员身份，导致调拨款冒领 无在监控下双人开箱清点现金 申领现金没有仔细核对预留印章是否相符，带来盗用风险 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患
审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效，齐全 审核客户号是否属于开立本人 开卡过程中是否有断开的情况 持卡人是否具有开卡资格 柜员录入的卡号是否正确
已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符 无在监控下双人开箱清点重要空白凭证 当柜员出现钥匙遗失时，未及时上报上级管理机构申请更换 委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁 假币未入库保管，易造成假币遗失，流出银行
联社（总行）应根据当地经济发展水平，业务量大小设置柜员级别限额 调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退 备用卡应由专人保管，设置使用登记簿，对每次领用和归还进行详细登记 重新制卡后，必须立即收回备用柜员卡，取消与原柜员的关联，并在核心业务系统内将备用卡回收处理 柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱，否则不能在值班机构登陆
装订传票的人员不认真负责，没有对传票的完整性进行检查，导致业务凭证缺失 会计档案管理人员由于疏忽大意，造成凭证破损、鼠咬、变质或丢失等 柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密 柜员在完成交易操作后，由于柜员卡没有妥善保管，造成柜员卡被盗用 柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
网点大门、二道门钥匙 库房门钥匙 保险柜钥匙 ATM钥匙 柜员尾箱钥匙
资金不及时汇出，被挪用 主管授权把关不严 差错处理人员作案 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚 存放在省中心的头寸户不足，导致大金额汇兑往账业务无法复核成功
审核客户是否符合VIP资格 审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整 柜员录入的卡号是否正确 客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全 客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确
客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全 客户填写的特殊业务申请表等相关资料是否正确 柜员录入卡号是否正确 客户银行卡是否激活 客户是否年满18周岁
注意TS汇总凭证的日期与清单日期、金额是否一致 广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务 汇总凭证与明细凭证的总笔数、总金额量否相符 对已签订的协议检查是否存在有效期限内 委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内
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