你可能感兴趣的试题
下阶段案件防控工作安排 对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况 案件的司法结论判定 银行业金融机构整改方案
《银行业金融机构案件处臵工作规程》 《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 《银行业金融机构案件处置工作规程》
内控执行力建设 案件责任追究与整改 内审稽核工作力度 案件防控工作组织、工作质量
银监会办公厅 法律部门 各机构监管部门 银监局 案件稽查部门
每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位 实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化 对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求
案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报 银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
监督和指导考评工作的具体实施 审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法 研究并解决考评中的有关重大问题 提出考评意见，审定考评结果
湘公网安备 43130202000226号