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商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意 商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准 商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告 商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
商业银行开展保证收益理财计划需要向银监会申请批准 中资商业银行开办需要审批的个人理财业务，应由其法人统一向中国银监会申请 外资银行开办需要审批的个人理财业务，应由其法人按照有关外资银行业务审批程序的规定，报银监会审批 中资银行的分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务，而无需再向银监会审批
理财计划拟销售的客户群 理财计划拟销售的规模、资金成本 理财计划拟申请业务介绍 拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料
拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测 由商业银行负责人签署的申请书 商业银行内部相关部门的审核意见 商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方面的尽职调查文件
商业银行的财务报告 拟申请业务介绍，包括业务性质,目标客户群以及相关分析预测 业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系，主要风险及拟采取的管理措施等 商业银行负责人签署的申请书
商业银行发售理财计划实行审批制 商业银行应由主管个人理财业务的高级管理人员对理财计划的报告材料进行审核批准后，报送银监会或其派出机构 商业银行报告的材料不齐全或者不符合形式要求的，应按照银监会或其派出机构的要求进行补充报送或调整后重新报送 商业银行应在理财计划销售文件和宣传材料中提供全面、完整的理财计划相关信息，进行充分的销售前信息__
试行有关业务方案 就有关业务方案与银监会或其派出机构进行会谈 向银行监管机构分析说明相关业务资源配置的情况 向银行监管机构分析说明对主要风险的认识 向银行监管机构分析说明相应的管理措施
业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系．主要风险及拟采取的管理措施等 商业银行的财务报告 商业银行负责人签署的申请书 拟申请业务介绍。包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测
向银行监管机构分析说明相关业务资源配置的情况 就有关业务方案与银监会或其派出机构进行会谈 试行有关业务方案 向银行监管机构分析说明对主要风险的认识
拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测 由商业银行负责人签署的申请书 商业银行内部相关部门的审核意见 D.商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方面的尽职调查文件
湘公网安备 43130202000226号