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提供个人理财顾问服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等 理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险 提供综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等 商业银行进行有关投资操作面临的其他风险 商业银行在资产管理中面临的其他风险
理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险 理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险 理财计划或产品包含的相关交易工具的信用风险 理财计划或产品包含的相关交易工具的流动性风险
保证收益型理财计划 非保本浮动收益理财计划 保本浮动收益理财计划 保本固定收益理财计划
设立理财产品的内部监督部门和审计部门 合理确定理财计划和不同理财产品的销售起点金额 进行综合理财服务和理财计划的风险提示 建立销售任何理财产品的分级审核批准制度 采用多重指标管理市场风险限额
商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含错配限额 商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财产品的限额 商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额管理，但流动性风险限额应至少包括风险价值限额 对未事先审批而突破风险价值限额的交易，应记录检查
保证收益型理财计划 非保本浮动收益理财计划 货币型理财计划 保本固定收益理财计划
商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含错配限额 商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不向的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财产品的限额 商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额管理，但流动性风险限额应至少包括风险价值限额 对未事先审批而突破风险价值限额的交易，应记录检查
商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险 理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险 商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险 理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险 商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
综合理财业务的风险提示 综合理财业务的风险控制 设置综合理财业务风险管理机构 建立自下而上的风险管理制度体系 综合理财产品的风险管理制度
理财计划属于综合理财业务中的一类 理财计划的类型会受到当时的经济环境和市场条件的影响 在保证收益型理财计划中，银行也可以让客户承担一部分风险 非保本浮动收益理财计划的风险在理财计划中风险最高 保本浮动收益理财计划属于非保证收益理财计划
商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，在风险限额指标中至少应包含错配限额 商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外，还应当按照风险管理权限，制定不同的交易部门和交易人员的风险限额，并确定每一理财产品的限额 商业银行可根据实际业务情况确定流动性风险限额管理，但流动性风险限额应至少包括风险价值限额 对未事先审批而突破风险价值限额的交易，应记录检查
保证收益型理财计划 非保本浮动收益理财计划 保本浮动收益理财计划 保本固定收益理财计划
客户因选择个人理财顾问而产生的风险，由客户和银行按照约定方式承担 客户因选择综合理财服务而产生的风险，由客户承担或由客户和银行按照约定方式承担 在综合理财服务中，负责理财计划相关交易工具的交易人员不能负责本行自营交易 在综合理财服务中，可以向特定目标客户群销售理财计划 商业银行一般产品销售人员应在个人能力范围内向客户提供理财投资咨询顾问意见
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